上交所披露两项违规事实并公开谴责这两人 牛散吕小奇违规“割肉” 王俊元分

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⊙记者编辑全

根据上海证券交易所发布的最新信息，南京新百(600682)股东陆、华鼎股份(601113)股东因在股票交易中违规被上海证券交易所公开谴责。

据透露，陆的违规行为源于今年6月份的减持公告，即在严重违反此前增持承诺的前提下，大量违规行为被减持。但是，王君元在2014年底至2016年底的一系列大规模交易中出现了违规行为，主要体现在他控制多人账户进行非法交易，从而隐瞒了自己的持股情况，并且在2014年和2016年的四次股权披露中没有如实披露自己的实际持股情况。

在承诺期内，反手击球大幅减少

2017年8月12日，南京新百股东陆、一致行动人林披露，截至2017年8月11日，他们共持有公司5559.88万股，占公司总股本的5%，其中陆持有4386.68万股。同时，公告显示，吕晓琪预计在未来12个月内增持公司股份不低于5亿元，并未披露任何减持计划。

10个月后，即2018年6月，南京新百宣布，陆及其一致行动人林已减持公司股份4841.4万股，占总股本的4.35%。减持后，它们的总持股比例仅为0.77%。

看着陆增持的承诺，他只是在披露增持计划后增持了17，200股。换言之，吕晓琪减持了公司股份4262.78万股，占公司总股本的3.83%。此外，吕晓琪没有及时披露增持计划过半时的进展情况。

经审阅公告，发现及其一致行动人林于2017年2月1日至2017年8月11日购买了南京新百5%的股份，总成本约为20亿元。2018年6月7日，吕晓琪卖出4.35%，现金减持金额约为14.7亿元。几乎是间隙切肉离开。

上海证券交易所表示，吕晓琪未能遵守此前增持承诺，非法减持数量巨大，明显不符合投资者预期，可能严重误导投资者投资决策，违反上海证券交易所上市规则的相关规定。

鉴于上述事实和情况，上海证券交易所决定公开谴责南京新百股东陆。

1亿股“分仓米”被查处违规

从1.2亿股到2200万股(今年半年报中的持股数量)，华鼎股份的重要股东王君元逃脱不了监管。

经核实，截至2014年12月18日，王君元个人账户持有华鼎股份1.2亿股，占公司当时股本总额的18.75%。同年12月18日至29日，王君元通过商品交易系统出售公司6000万股，受让方为郭沫若等四人。2014年12月23日和25日，他分别发布了股权变动报告，减持后的持股比例为9.38%。

虽然芯片是分散的，但王君元使用不同的账户进行“无缝对接”。几乎同时(2014年12月19日-30日)，控制了洪等三人证券账户的使用，并通过大宗交易向郭沫若等四人回购了前期减持的6000万股。洪等人的三个账户分别购买了3000万股、1000万股和2000万股。又或者是为了掩人耳目，2015年3月，再次控制了洪账户的使用，通过大宗交易卖出了前期买入的3000万股，控制了叶和丁的账户，最终接管。

经过一年多的沉默，2016年11月7日至12月14日，王君元通过个人账户共卖出大宗交易3800万股，受让方为程默梅等三人。同样地，在上述期间，王君元控制使用丁某等三人的证券账户，以大宗交易的方式从程默梅等三人处收取全部筹码。交易完成后，王君元的个人持股最终被确定为2200万股，并一直保持到今年6月底。

上海证券交易所表示，由于王君元实际仍持有公司1.2亿股股份(占总股本的14.4%)，他在2014年和2016年披露的四份股权变动报告均隐瞒了实际持股数量，严重影响了投资者的知情权。

鉴于上述事实和违规情况，经上证所纪律委员会审议通过，决定公开谴责华鼎股份股东王君元。对于上述纪律处分，上海证券交易所将通知中国证监会和浙江省人民政府，并将其记录在上市公司诚信档案中。