科创板开出首批挂牌企业名单？上交所给出5大回应

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官方公告是关于如何建立科学技术委员会以及如何推进它。 上海证券交易所14日晚表示，正在加快科技板块和注册系统试点的方案和制度设计，目前还没有“首批上市企业名单”。同时，经确认，第四届理事会于13日召开，与市场代表就科技板块定位、上市企业门槛、交易系统设计、注册制度试点等问题进行了讨论。

回应包括五个要点:

1.设立科技局是实施创新驱动、科技强国战略、支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、帮助长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。这对完善多层次资本市场体系，增强资本市场服务实体经济的能力，推进上海国际金融中心和科技创新中心建设具有重要意义。

2.上海证券交易所正在加快科技板块和注册系统试点的方案和系统设计。目前，无所谓“首批上市企业名单”。同时，希望作为投资行为主力军的市场各方，充分发掘和培育符合国家战略的科技创新型企业，作为科技板块未来上市的后备资源，为增强资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强大动力。

3.11月13日，上海证券交易所第四届理事会第十次会议召开，会员监事应邀出席。会议审议了《会员管理办法》和《财务预算调整方案》的修正案，听取了会员董事、监事关于设立科技委员会和试行注册制度的意见和建议。

4.为了充分听取大家的意见，上海证券交易所董事会事先声明，不会对会议内容预设任何意见，也不会对任何建议发表任何正式声明。与会成员就科技板块的定位、上市企业的门槛、交易系统的设计以及如何试点注册制度等问题进行了热烈的讨论。与会成员认为，科学和技术委员会应该是一个独立的新市场，而不仅仅是一个板块。它应该承担中国资本市场改革创新的重任，应该有新的监管逻辑、独立的市场定位和制度。科技创新委员会应着眼于国家创新驱动和科技发展战略。在开板的最初阶段，它应该“追求质量而不是数量”。会员应该做好上市资源的储备，每一个成熟的都应该申报一个。有必要制定一套措施来加强中介机构的责任和权利，并通过证券公司的资本约束等新制度使中介机构勤勉尽责。我希望尽快澄清规则，稳定市场预期。

5.上海证券交易所董事长黄宏远表示，所有会员董事和监事都是全行业的民选代表。感谢您的积极建议，并希望每个人都能提供一个很好的处方，根据各自的专业设立科技委员会和试行注册制度。上海证券交易所将密切关注规划的制定和启动，稳步推进科学技术局的设立和注册制度试点，规划制定后将办理审批手续并公开征求意见。

科技股谣言四起，上海证券交易所紧急回应

14日下午，市场上的一个谣言使得一度成为舆论热点的科技股引起了广泛关注。有传言称，这个科技股是一个前所未有的机会，可能会给整个行业带来变化。晋升的速度会相当快。预计征求意见稿将在两三周内公布，第一批将在明年第一季度上市。估计会有20家左右的公司，在上海、中关村(000931)和广州、深圳肯定会有代表企业。第一批试点可能会更加重视科学技术，并且不会放弃创业精神。科技股在交易所接受了审计，最后中国证监会给出了报告，ipo定价也公布了，强调券商应该投资。

一些参与的经纪人证实了上述一些传言，但他们不承认“经纪人想投资”的说法。"参与赞助的经纪人因投资试点企业而被拒绝."

当晚，上海证券交易所否认了传闻中的“前20家上市公司名单”。上海证券交易所表示，设立科技局是实施创新驱动、科技强国战略、支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、帮助长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。这对完善多层次资本市场体系，增强资本市场服务实体经济的能力，推进上海国际金融中心和科技创新中心建设具有重要意义。

上海证券交易所正在加快科技板块和注册系统试点的方案和系统设计。目前，还没有“首批上市企业名单”。同时，希望作为投资行为主力军的市场各方，充分发掘和培育符合国家战略的科技创新型企业，作为科技板块未来上市的后备资源，为增强资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强大动力。

在另一份题为“上海证券交易所董事会听取了业界关于设立科技板块和试点注册制度的意见”的新闻稿中，上海证券交易所确认举行了相关会议。11月13日，上海证券交易所第四届理事会第十次会议召开，会员监事应邀出席。会议审议了《会员管理办法》和《财务预算调整方案》的修正案，听取了会员董事、监事关于设立科技委员会和试行注册制度的意见和建议。

上海证券交易所表示，为了充分听取大家的意见，上海证券交易所董事会事先表示，不会对会议内容预设任何意见，也不会就任何建议发表正式声明。与会成员就科技板块的定位、上市企业的门槛、交易系统的设计以及如何试点注册制度等问题进行了热烈的讨论。

与会成员认为，科学和技术委员会应该是一个独立的新市场，而不仅仅是一个板块。它应该承担中国资本市场改革创新的重任，应该有新的监管逻辑、独立的市场定位和制度。科技创新委员会应着眼于国家创新驱动和科技发展战略。在开板的最初阶段，它应该“追求质量而不是数量”。会员应该做好上市资源的储备，每一个成熟的都应该申报一个。有必要制定一套措施来加强中介机构的责任和权利，并通过证券公司的资本约束等新制度使中介机构勤勉尽责。我希望尽快澄清规则，稳定市场预期。

上海证券交易所董事长黄宏远表示，会员董事和监事是全行业的民选代表。感谢您的积极建议，并希望您能为科学技术委员会的设立和注册制度的试点提供一个很好的处方。上海证券交易所将密切关注规划的制定和启动，稳步推进科学技术局的设立和注册制度试点，规划制定后将办理审批手续并公开征求意见。

上海市长调查上海证券交易所

上海市委副书记、市长应永14日下午在上海证券交易所调研时指出，成立科技局、试行注册制是党中央赋予上海的三大新任务之一。上海市副市长轻舞参加了调查。在座谈会上，上海证券交易所董事长黄宏远汇报了推动设立科学技术委员会和试点注册制度的情况。

应永指出:

建立科技创新局和试点登记制度，是中央政府针对当前世界经济金融形势，立足于国家改革开放大局的重大战略部署，是上海更好地服务国家改革发展大局的重要举措，是上海推进国际金融中心和科技创新中心建设的有机结合点。 也是上海证券交易所和资本市场做大做强的大好机会，应该得到高度重视和精心组织。

上海将充分发挥金融市场集聚和科技资源丰富的优势，着力打造“试验场”，努力弥补资本市场服务科技创新的不足。科技创新板是连接科技创新者和投资者的枢纽环节，有利于为发展潜力大、动力强、增长快的科技创新企业注入“源头活水”，进一步夯实实体经济优质发展的基础。希望上海证券交易所充分抓住机遇，吸引优质上市资源，不断拓展资本市场的广度和深度。

在中国证监会的领导下，科学技术委员会的成立和试点注册制度已经全面启动。上海将积极合作，充分沟通，向前推进。上海有关部门要主动参与，通力合作，积极培育科技板块上市资源，加大自主创新力度，努力把上海国际金融中心建设推向新的水平。

在推广过程中，要注重资本市场与科技创新的结合，紧紧抓住科技板块“创新”的特点，始终支持新技术、新产业、新模式、新业态的发展，始终以提高“隐形冠军”等企业吸引力、增强科技企业的包容性和适应性为目标。要注重防范和化解金融风险与服务实体经济的结合，高度重视风险防范，始终坚持服务实体经济的原点。要注意借鉴国内外资本市场经验和发挥后发优势相结合，抓紧做好科技板块启动的相关准备工作。

各方积极“备战”，在上海证券交易所招募和雇佣马匹

为了筹备科技板块，上海证券交易所在2018年秋季开始招聘人才，包括校园招聘、社会招聘和实习生招聘。

拟招聘的主要职位与科学技术委员会和注册系统有关。例如，市场监管岗位应从事对主板和科技板块上市公司的监管、现场检查、会员监管、市场监管、法律支持等相关工作。上市审核岗位需要从事股票上市审核和登记制度试点等相关工作。这意味着科委的审计任务将在今后的交流中进行。

此外，上海一些科技企业也在积极备战。据浦东新区金融服务局局长张虹介绍，浦东已经成立了专门的科技局工作组，对张江、金桥等地区的科技企业进行预筛选，并为科技局建立了备份企业数据库，帮助高质量的企业在科技局的注册和上市中赢得第一个机会。目前，一些企业预计他们可能会满足科学技术委员会的要求，已开始计划改变上市路径。

券商也开始利用他们的研究力量来预测科技股的政策走向，尤其是企业的门槛和范围以及投资者的门槛，从而找出潜在的目标，并试图抓住机会喝“第一汤”。

据中银国际介绍，首批科技板块公司将是中国证监会界定的高概率创新型企业，即今年4月中国证监会在《关于创新型企业试点境内发行股票或存托凭证的若干意见》中提出的创新型企业的ipo门槛:未在境外上市。 最近一年营业收入不低于30亿元人民币，估值不低于200亿元人民币，或者营业收入增长迅速，具有自主研发和国际领先技术，在同行业竞争中处于比较优势地位。 其中，同股不同权的红筹股公司和净利润仍处于亏损阶段的公司也可以ipo。

中信建投(601066，诊断学)推测，科技板块将参照战略性新兴板块计划，以市值为核心，弱化盈利要求，设计四套上市标准:一是“市值-净利润-收益”标准，即市值2亿元+净利润1000万元+收益5000万元；二是“市场价值-收入-现金流”标准，即市场价值为10亿元+收入为1亿元+经营现金流为2000万元；第三是“市场价值-收入”标准，即市场价值为15亿元+收入为1亿元；第四，“市值-权益”标准，即市值30亿元%2b股东权益2亿元+总资产3亿元。