北京证监局与北京市高法合作 构建纠纷多元化解新格局

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⊙记者○编者溥

2018年12月25日，北京证监局与北京市高级人民法院签署了关于在北京对接证券期货纠纷的合作备忘录。据悉，这是自最高人民法院和中国证监会于2018年11月30日联合发布《关于全面推进证券期货纠纷多元化解决机制的意见》以来，双方首次就全面推进证券期货纠纷多元化解决机制签署合作备忘录。

党组成员、北京市高级人民法院副院长马强对进一步推进证券期货纠纷对接机制建设提出了要求。他说，要拓展调解领域，探索调解前置程序；加强联合指导和保障，提高解决纠纷的能力；并落实配套保障措施，促进对接的长远发展。

党委书记、北京证监局局长王建平指出，中国资本市场有其特殊性，1亿多投资者中大多数是中小投资者。投资者保护是中国资本市场建设的出发点和落脚点。随着资本市场向深度和广度发展，举报和投诉大幅增加。证券期货纠纷多元化解决机制作为一种高效、灵活、务实的纠纷解决模式，为投资者提供了更加便捷、灵活的权利救济渠道。北京证监局在保险方面做了大量工作。是中国证监会系统内最早设立小规模速度调整的派出机构，也是中国证监会12386投诉热线的首个直转单位。建立了处理证券期货经营机构投诉的“红黑名单”机制，并定期上报。

王建平指出，北京的投资者保护工作具有独特优势。证券期货行业的全国性行业组织和投资者保护专门调解机构专业、有影响力、有权威性，投资者信任度较高。各调解组织积极参与调解活动，为北京保险工作提供了有力支持。

王建平指出，合作备忘录的签署只是第一步，后续应认真做好以下工作，包括:努力在调解范围内最大限度地解决矛盾纠纷，畅通中小投资者权利救济的法治渠道；充分发挥签约双方和调解组织的专业优势，加强沟通，形成合力，不断推动北京辖区多元化解决机制更好更快发展；继续开展常态化和全方位宣传，继续通过协调调解组织、投资者教育基地等多种渠道加大宣传力度，让更多的市场主体和投资者了解和信任多元化的解决机制和调解组织，有利于扩大纠纷。尽快解决渠道和化解矛盾于萌芽状态；进一步明确市场经营者处理投诉和举报的主体责任，强化多元化解决机制的有效性。证券期货市场经营主体无正当理由拒绝履行达成的调解协议的，将依法记入证券期货市场信用档案数据库，成为日常监管的重要重点。此外，要加强培训和沟通，继续探索和培养对多元化解决方案感兴趣的高专业水平的专职和兼职调解员。